快速查題-證券專(zhuān)項(xiàng)試題

下列關(guān)于證券公司向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)基本信息中，說(shuō)法正確的是（ ?）。

Ⅰ.公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話(huà)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格等

Ⅱ.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式

Ⅲ.投資決策由客戶(hù)作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶(hù)承擔(dān)

Ⅳ.證券投資顧問(wèn)可以代客戶(hù)作出投資決策

投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的客戶(hù)回訪(fǎng)應(yīng)注意的內(nèi)容包括（ ?）。

Ⅰ.另設(shè)回訪(fǎng)機(jī)制

Ⅱ.全面回訪(fǎng)

Ⅲ.回訪(fǎng)留痕或參照

Ⅳ.隨機(jī)抽樣回訪(fǎng)

下列關(guān)于從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)的后果，說(shuō)法正確的是（ ?）。

Ⅰ.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)給予處罰

Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法量刑

Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，由司法機(jī)關(guān)依照法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定作出行政處罰

Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的處罰措施中不包括暫停新增客戶(hù)

以下關(guān)于證券投資顧問(wèn)的行為說(shuō)法正確的是（ ?）。

Ⅰ.嚴(yán)禁接受客戶(hù)的全權(quán)委托，但可接受經(jīng)客戶(hù)授權(quán)的非全權(quán)委托

Ⅱ.不得代理客戶(hù)辦理提款，但能代理撤消指定及銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)

Ⅲ.可以接受客戶(hù)的全權(quán)委托和非全權(quán)委托

Ⅳ.不得代理客戶(hù)辦理轉(zhuǎn)托管

客戶(hù)的財(cái)務(wù)信息不包括（ ?）。

我國(guó)證券投資咨詢(xún)行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（ ?）。

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和（ ?）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行（ ?）管理。

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的（ ?），防止存在利益沖突的部門(mén)及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益。

證券公司應(yīng)當(dāng)提前（ ?）個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。