篩選結(jié)果 共找出2382題

對于在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，應(yīng)責(zé)令改正，并處以（ ?）的罰款。

A

3萬元以上20萬元以下

B

5萬元以上20萬元以下

C

3萬元以上50萬元以下

D

5萬元以上50萬元以下

證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以用（ ?）方式提出解除協(xié)議。

A

口頭

B

書面

C

口頭或書面

D

口頭和書面

證券投資顧問業(yè)務(wù)的原則不包括（ ?）。

A

忠實誠信

B

勤勉盡責(zé)

C

獲利保證

D

善良管理人注意原則

證券投資顧問應(yīng)妥善保管客戶資料，禁止泄露機密信息，這是證券投資顧問的（ ?）原則。

A

忠實誠信

B

保密原則

C

勤勉盡責(zé)

D

專業(yè)勝任

（ ?）依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

A

中國證監(jiān)會

B

中國銀監(jiān)會

C

證券業(yè)協(xié)會

D

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，以下對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的說法，不正確的是（ ?）。

A

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨立實施

B

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)

C

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項

D

證券投資顧問可以通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并（ ?）。

A

成立專門的委員會

B

指定專門人員獨立實施

C

指定多部門分別獨立實施

D

指定多部門共同實施

下列不屬于證券市場信息發(fā)布媒介的是（ ?）。

A

電視

B

廣播

C

報紙

D

內(nèi)部刊物

客戶的基本信息不包括（ ?）。

A

姓名

B

工作單位與職務(wù)

C

婚姻狀況

D

投資經(jīng)驗

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，（ ?）可以采取處罰措施。

A

中國證監(jiān)會

B

國務(wù)院

C

證券行業(yè)協(xié)會

D

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)