篩選結(jié)果 共找出2382題

證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當（ ?），對所制作、出具的文件內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核査和驗證。

A

誠實守信

B

客觀公正

C

勤勉盡責

D

守法遵規(guī)

證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循的基本原則是（ ?）。

A

誠實守信、客戶自擔風險、分類管理

B

規(guī)范運作、利益至上、公平公正

C

依法合規(guī)、誠實守信、公平維護客戶利益

D

守法合規(guī)、公平公正、集中管理

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當提前（ ?）個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。

A

2

B

3

C

5

D

10

證券投資顧問服務(wù)費用應(yīng)當以（ ?）收取。

A

公司賬戶

B

證券投資顧問人員個人名義

C

投資顧問妻子

D

投資顧問父母

證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當在___個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的___。（ ?）

A

2；10%

B

1；15%

C

2；15%

D

1；10%

在證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶回訪機制中，證券公司應(yīng)當對客戶回訪相關(guān)資料保存不少于（ ?）年。

A

1

B

2

C

3

D

5

證券投資顧問若連續(xù)（ ?）年不在機構(gòu)從業(yè)，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A

1

B

2

C

3

D

5

（ ?）應(yīng)當對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。

Ⅰ.證券公司

Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

只有獲得（ ?）執(zhí)業(yè)資格，才能向客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

A

證券交易

B

證券分析師

C

證券投資咨詢

D

風險管理顧問

按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問應(yīng)當了解客戶情況，在評估客戶（ ?）的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務(wù)。

Ⅰ.投資偏好

Ⅱ.風險承受能力

Ⅲ.服務(wù)需求

Ⅳ.資產(chǎn)狀況

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ