快速查題-證券專項試題

下列關(guān)于配售的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.公募基金、社?；鸬呐涫郾壤龖?yīng)當不低于其他投資者Ⅱ.首次公開發(fā)行股票后總股本為3億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的60%Ⅲ.對網(wǎng)下投資者進行分類配售的，同類投資者獲得配售的比例應(yīng)當相同Ⅳ.首次公開發(fā)行股票后總股本為6億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的50%

投資價值研究報告包括的內(nèi)容有（ ?）。Ⅰ.發(fā)行人的行業(yè)分類、行業(yè)政策，發(fā)行人與主要競爭者的比較及其在行業(yè)中的地位 Ⅱ.發(fā)行人經(jīng)營狀況和發(fā)展前景分析 Ⅲ.發(fā)行人盈利能力和財務(wù)狀況分析 Ⅳ.發(fā)行人募集資金投資項目分析

關(guān)于首次公開發(fā)行股票時參與網(wǎng)下配售的投資者的表述正確的是（ ?）。Ⅰ.參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的投資者應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會備案Ⅱ.參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的個人投資者應(yīng)具備2年（含）以上的Ⅰ股投資經(jīng)驗Ⅲ.除證券投資基金公司應(yīng)在基金業(yè)協(xié)會備案外，證券公司、信托公司、保險公司以及合格境外投資者可自行在證券業(yè)協(xié)會備案Ⅳ.符合條件的個人投資者可自行在證券業(yè)協(xié)會備案Ⅴ.網(wǎng)下投資者參與上海證券交易所的同下申購業(yè)務(wù)，在初步詢價開始日前2個交易日前20個交易日（含基準日）所持有上海市場非限售Ⅰ股股份市值的日均市值應(yīng)為1000萬元（含）以上

關(guān)于上市公司發(fā)行證券的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.向不特定對象公開募集股份，將發(fā)行股份全部向原股東優(yōu)先配售Ⅱ.非公開發(fā)行股票的董事會決議公告日后，采取非公開方式進行推介Ⅲ.股東大會通過公積金轉(zhuǎn)增股本方案的次日刊登公開發(fā)行股票的招股意向書Ⅳ.配股時，控股股東主動承諾認購其他股東放棄配售的股份

下列關(guān)于上市公司公開發(fā)行股票的說法正確的有（ ?）。Ⅰ .發(fā)行價格可以為公告招股意向書前20個交易日公司股票均價Ⅱ.可以全部或部分向原股東優(yōu)先配售Ⅲ.可以對網(wǎng)下配售機構(gòu)投資者進行分類，同一類別的投資者可以設(shè)定不同的配售比例Ⅳ.利潤分配方案已經(jīng)股東大會審議通過，可待發(fā)行完成后實施

下列關(guān)于我國國債的發(fā)行方式的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.以價格為標的的“荷蘭式”招標，全場最低中標價格為當期國債發(fā)行價格，各中標機構(gòu)均按發(fā)行價格承銷Ⅱ.以價格為標的的“美國式”招標，全場加權(quán)平均中標價格為當期國債發(fā)行價格，中標機構(gòu)按各自中標標位的價格承銷Ⅲ.“混合式”招標，標的為利率時，全場加權(quán)平均中標利率為當期國債票面利率，低于或等于票面利率的標位，按面值承銷Ⅳ.“混合式”招標，標的為價格時，全場加權(quán)平均中標價格為當期國債發(fā)行價格，高于或等于發(fā)行價格的標位，按發(fā)行價格承銷Ⅴ.以價格為標的的“美國式”招標，背離全場加權(quán)平均投標價格一定數(shù)量的標位視為無效投標，全部落標，不參與全場加權(quán)平均中標利率或價格的計算

個人投資者可以進行哪些債券投資？（ ?）Ⅰ.國債Ⅱ.地方政府債券Ⅲ.銀行金融債券Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券

解釋利率期限結(jié)構(gòu)的市場分割理論認為（ ?）。Ⅰ.長期債券是短期債券的理想替代物 Ⅱ.市場效率是低下的Ⅲ.短期資金市場供求曲線交叉點利率低于長期資金市場供求曲線交叉點利率，表明收益率曲線是正向的Ⅳ.投資者并不認為長期債券是短期債券的理想替代物

設(shè)有甲和乙兩種債券：甲債券面值1000元，期限10年，票面利率10%，復(fù)利計息，到期一次性還本付息；乙債券期限7年，其他條件與甲債券相同。假設(shè)甲債券和乙債券的必要收益率均為9%，那么（ ?）。Ⅰ.甲債券的理論價格大于乙債券的理論價格Ⅱ.乙債券的理論價格小于95 62元Ⅲ.甲債券的理論價格大于1000元Ⅳ.與乙債券相比，甲債券的理論價格對市場利率的變動更敏感

在利率期限結(jié)構(gòu)理論中，一般認為影響期限結(jié)構(gòu)曲線的因素有（ ?）。Ⅰ.債券預(yù)期收益中可能存在的風險溢價Ⅱ.債券預(yù)期收益中可能存在的流動性溢價Ⅲ.對未來利率變動方向的預(yù)期Ⅳ.市場效率低下或者資金在長、短期市場之間相互流動可能存在的障礙