快速查題-證券專項(xiàng)試題

首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢價(jià)方式，下列關(guān)于網(wǎng)下初始發(fā)行比例的說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.發(fā)行后總股本4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的50%Ⅱ.發(fā)行后總股本超過(guò)4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的70%Ⅲ.對(duì)網(wǎng)下投資者進(jìn)行分類配售的，同類投資者獲得配售的比例應(yīng)當(dāng)相同Ⅳ.主承銷商和發(fā)行人對(duì)承諾12個(gè)月及以上限售期投資者單獨(dú)設(shè)定配售比例的，公募社保類、年金保險(xiǎn)類投資者的配售比例可以低于其他承諾相同限售期的投資者

首次公開(kāi)發(fā)行股票，網(wǎng)下投資者須滿足的條件有（ ?）。Ⅰ.有3年以上的證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)Ⅱ.發(fā)行人和主承銷商根據(jù)自律規(guī)則，對(duì)網(wǎng)下投資者設(shè)罝具體條件Ⅲ.具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.個(gè)人資產(chǎn)達(dá)50萬(wàn)元人民幣以上

下列關(guān)于配售的說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.公募基金、社?；鸬呐涫郾壤龖?yīng)當(dāng)不低于其他投資者Ⅱ.首次公開(kāi)發(fā)行股票后總股本為3億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的60%Ⅲ.對(duì)網(wǎng)下投資者進(jìn)行分類配售的，同類投資者獲得配售的比例應(yīng)當(dāng)相同Ⅳ.首次公開(kāi)發(fā)行股票后總股本為6億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的50%

投資價(jià)值研究報(bào)告包括的內(nèi)容有（ ?）。Ⅰ.發(fā)行人的行業(yè)分類、行業(yè)政策，發(fā)行人與主要競(jìng)爭(zhēng)者的比較及其在行業(yè)中的地位 Ⅱ.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展前景分析 Ⅲ.發(fā)行人盈利能力和財(cái)務(wù)狀況分析 Ⅳ.發(fā)行人募集資金投資項(xiàng)目分析

關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)參與網(wǎng)下配售的投資者的表述正確的是（ ?）。Ⅰ.參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)的投資者應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案Ⅱ.參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)的個(gè)人投資者應(yīng)具備2年（含）以上的Ⅰ股投資經(jīng)驗(yàn)Ⅲ.除證券投資基金公司應(yīng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案外，證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司以及合格境外投資者可自行在證券業(yè)協(xié)會(huì)備案Ⅳ.符合條件的個(gè)人投資者可自行在證券業(yè)協(xié)會(huì)備案Ⅴ.網(wǎng)下投資者參與上海證券交易所的同下申購(gòu)業(yè)務(wù)，在初步詢價(jià)開(kāi)始日前2個(gè)交易日前20個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）所持有上海市場(chǎng)非限售Ⅰ股股份市值的日均市值應(yīng)為1000萬(wàn)元（含）以上

關(guān)于上市公司發(fā)行證券的說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，將發(fā)行股份全部向原股東優(yōu)先配售Ⅱ.非公開(kāi)發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日后，采取非公開(kāi)方式進(jìn)行推介Ⅲ.股東大會(huì)通過(guò)公積金轉(zhuǎn)增股本方案的次日刊登公開(kāi)發(fā)行股票的招股意向書Ⅳ.配股時(shí)，控股股東主動(dòng)承諾認(rèn)購(gòu)其他股東放棄配售的股份

下列關(guān)于上市公司公開(kāi)發(fā)行股票的說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ .發(fā)行價(jià)格可以為公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)Ⅱ.可以全部或部分向原股東優(yōu)先配售Ⅲ.可以對(duì)網(wǎng)下配售機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類，同一類別的投資者可以設(shè)定不同的配售比例Ⅳ.利潤(rùn)分配方案已經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，可待發(fā)行完成后實(shí)施

下列關(guān)于我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式的說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.以價(jià)格為標(biāo)的的“荷蘭式”招標(biāo)，全場(chǎng)最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷Ⅱ.以價(jià)格為標(biāo)的的“美國(guó)式”招標(biāo)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格，中標(biāo)機(jī)構(gòu)按各自中標(biāo)標(biāo)位的價(jià)格承銷Ⅲ.“混合式”招標(biāo)，標(biāo)的為利率時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債票面利率，低于或等于票面利率的標(biāo)位，按面值承銷Ⅳ.“混合式”招標(biāo)，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格，高于或等于發(fā)行價(jià)格的標(biāo)位，按發(fā)行價(jià)格承銷Ⅴ.以價(jià)格為標(biāo)的的“美國(guó)式”招標(biāo)，背離全場(chǎng)加權(quán)平均投標(biāo)價(jià)格一定數(shù)量的標(biāo)位視為無(wú)效投標(biāo)，全部落標(biāo)，不參與全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率或價(jià)格的計(jì)算

個(gè)人投資者可以進(jìn)行哪些債券投資？（ ?）Ⅰ.國(guó)債Ⅱ.地方政府債券Ⅲ.銀行金融債券Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券

解釋利率期限結(jié)構(gòu)的市場(chǎng)分割理論認(rèn)為（ ?）。Ⅰ.長(zhǎng)期債券是短期債券的理想替代物 Ⅱ.市場(chǎng)效率是低下的Ⅲ.短期資金市場(chǎng)供求曲線交叉點(diǎn)利率低于長(zhǎng)期資金市場(chǎng)供求曲線交叉點(diǎn)利率，表明收益率曲線是正向的Ⅳ.投資者并不認(rèn)為長(zhǎng)期債券是短期債券的理想替代物