篩選結(jié)果 共找出3853題

根據(jù)下述事實(shí)，請回答{TSE}問題。由2007年10月9日至2008年6月12日，某期貨公司允許邵某等9名客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，累計(jì)透支交易6000筆，累計(jì)透支金額約2億元，期貨公司累計(jì)收取手續(xù)費(fèi)9000元。在上述交易期間，即2007年11月17和2008年4月18日開市前，該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元，開市后，在客戶邵某未及時(shí)追加保證金也未自行平倉的情況下，期貨公司沒有將客戶邵某的合約強(qiáng)行平倉。{TS}下列關(guān)于期貨公司行為的表述，正確的是(　　)。

  • A

    期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營管理問題，并不違法

  • B

    對邵某等9名客戶透支交易的損失，期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的數(shù)額不超過9000元

  • C

    期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》，構(gòu)成透支交易

  • D

    是否將邵某等9名客戶的合約進(jìn)行平倉，是期貨公司的權(quán)利，可以自主決定

會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會。（）

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對

甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金的通知。次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列說法正確的是(　　)。

  • A

    如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

  • B

    期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉

  • C

    期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行平倉

  • D

    期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

《期貨交易管理?xiàng)l例》由中國證監(jiān)會發(fā)布。（  ）

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對

根據(jù)下述事實(shí)，請回答{TSE}問題。吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在該期貨公司營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。{TS}吳某可以向(　　)提起訴訟。

  • A

    期貨交易所住所地中級人民法院

  • B

    期貨交易所住所地高級人民法院

  • C

    營業(yè)部住所地中級人民法院

  • D

    期貨公司住所地中級人民法院

結(jié)算機(jī)構(gòu)承擔(dān)保證每筆交易按期履約的責(zé)任。（  ）

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對

根據(jù)下述事實(shí)，請回答{TSE}問題。長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補(bǔ)貼支出。2009年6月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與教育局簽訂補(bǔ)充協(xié)議，借入教育局的300萬元進(jìn)行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。{TS}下列關(guān)于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述，正確的是(　　)。

  • A

    因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

  • B

    因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認(rèn)，合同有效

  • C

    因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認(rèn)，合同有效

  • D

    因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效

期貨公司是依托從商品、資本、貨幣市場等衍生出來的市場提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)。（  ）

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對

客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時(shí)為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是(　　)。

  • A

    保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)

  • B

    保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

  • C

    上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

  • D

    上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（）

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對