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期貨公司應當承擔違約責任的情形包括(    )。

  • A

    期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務

  • B

    在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

  • C

    買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)定的期限內對貨物的質量、數(shù)量提出異議

  • D

    在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的。（）。

  • A

    由中國證券監(jiān)督管理委員會予以警告

  • B

    由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經營機構予以批評教育

  • C

    由期貨業(yè)協(xié)會予以譴責

  • D

    可免于紀律懲戒

期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用(　　)。

  • A

    從期貨交易所風險準備金中付

  • B

    期貨公司先行承擔后有權向有過錯的客戶追償

  • C

    由期貨交易所承擔

  • D

    由被平倉的期貨公司承擔

張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下認識，其中，正確的是(  )。

  • A

    本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)的指令的，應當予以抵制，并按程序向股東報告

  • B

    為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，且絕不能低于經營成本

  • C

    如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向公司報告，并注意防范投資者的信用風險

  • D

    客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益

在金融期貨投資者適當性制度要求中，對于自然人投資者進行綜合評估，其中如果自然人投資者在期貨公司申請開戶，那么期貨公司會員(    )需要在適當性綜合評估表上簽字或者蓋章。

  • A

    總部審核人

  • B

    開戶經辦人

  • C

    營業(yè)部負責人

  • D

    總部授權人員

按照中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》，期貨公司客戶開發(fā)責任追究制度應當明確(    )的責任。

  • A

    客戶服務人員

  • B

    公司高級管理人員

  • C

    審核人員

  • D

    客戶開發(fā)人員

下列情形中，期貨公司需承擔舉證責任的有(    )。

  • A

    期貨公司將交易結算結果通知給客戶，客戶否認收到上述通知的

  • B

    期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的

  • C

    客戶的交易指令是否人市交易

  • D

    期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的

期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為?(　　)

  • A

    為客戶設計投資方案

  • B

    以個人名義從事期貨交易

  • C

    代理客戶從事期貨交易

  • D

    利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

根據(jù)最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，以下哪些情形，應當認定為透支交易？(    )

  • A

    期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易的

  • B

    期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易的

  • C

    期貨公司在客戶保證金不足期貨公司自定標準，但高于交易所標準的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉的

  • D

    期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉的

某期貨公司人員王某，利用在工作中了解到的客戶交易信息，在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

  • A

    從業(yè)人員應自覺抵制商業(yè)賄賂

  • B

    從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

  • C

    從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

  • D

    從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易