篩選結(jié)果 共找出3853題

客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，由(  )承擔(dān)。

  • A

    客戶

  • B

    期貨公司

  • C

    期貨經(jīng)紀(jì)人（居間人）

  • D

    客戶和期貨公司共同

根據(jù)《刑法修正案（六）》，對金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶資金罪，下列表述正確的是(  )。

  • A

    情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金

  • B

    期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金為自己進(jìn)行股票投資的，會構(gòu)成犯罪

  • C

    只對單位和對其直接負(fù)責(zé)的主要人員處罰，不對其他直接責(zé)任人員進(jìn)行處罰

  • D

    期貨交易所不屬于該罪規(guī)定的主體

期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失，下列說法中正確的是(  )。

  • A

    如果甲對交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，則損失由甲自行承擔(dān)

  • B

    甲有過錯的，也要承擔(dān)部分責(zé)任

  • C

    應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

  • D

    如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔(dān)

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍，不得公布從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

證券公司為期貨公司介紹客戶并協(xié)助開戶的，應(yīng)當(dāng)將客戶的期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立。(    )

  • A

    錯

  • B

    對