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關于期貨公司風險監(jiān)管報表，以下做法正確的有(    )。

  • A

    期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表

  • B

    報表的保存期限應當不少于3年

  • C

    期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表

  • D

    相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章

根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告，詳細說明(    )。

  • A

    對公司的影響

  • B

    解決問題的具體措施

  • C

    原因

  • D

    解決問題的期限

客戶保證金未足額追加的，按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當(　　)。

  • A

    按照分類及流動性情況進行風險調整

  • B

    在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，相應扣除未追加的保證金金額

  • C

    相應調減凈資本

  • D

    客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當持續(xù)符合的風險監(jiān)管指標標準有(  )。

  • A

    凈資本不得低于人民幣3000萬元

  • B

    凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%

  • C

    凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

  • D

    流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%

根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，在計算期貨公司凈資本時需要考慮的調整項目包括(  )。

  • A

    負債調整值

  • B

    客戶未足額追加的保證金

  • C

    資產(chǎn)調整值

  • D

    客戶權益

根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，以下表述正確的有(    )。

  • A

    期貨公司按照分類及流動性情況對凈資本進行風險調整

  • B

    未足額追加的客戶保證金應當按期貨公司規(guī)定的保證金標準計算

  • C

    客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

  • D

    客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資本

根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，以下對風險監(jiān)管指標預警標準的表述正確的有(  )。

  • A

    規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%。

  • B

    規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%

  • C

    規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%

  • D

    規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%

期貨公司在做出(    )決定之前應當對相應的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試。

  • A

    更換監(jiān)事

  • B

    向股東分配利潤

  • C

    聘請獨立董事

  • D

    擴大業(yè)務規(guī)模

下列關于期貨公司的表述，錯誤的有(    )。

  • A

    期貨公司計算凈資本時，應當按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備

  • B

    中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明

  • C

    有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

  • D

    期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最低的比例進行風險調整

根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當持續(xù)符合的風險監(jiān)管指標標準有(　　)。

  • A

    凈資本不得低于人民幣3000萬元

  • B

    凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%

  • C

    凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

  • D

    流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%