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以下符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的有(    )。[ 2015年3月真題]

  • A

    已經(jīng)刑滿釋放滿4年

  • B

    已被期貨公司聘用

  • C

    2年前受到了中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的行政處罰

  • D

    1個(gè)月前市場(chǎng)禁人期剛剛屆滿

對(duì)期貨公司的下述(    )行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以實(shí)施行政處罰。[ 2014年7月真題]

  • A

    在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    以自有資金墊付客戶在期貨交易中違約造成的保證金缺口

  • C

    對(duì)依法履行報(bào)告義務(wù)的期貨從業(yè)人員打擊報(bào)復(fù)

  • D

    在辦理期貨從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假

下列關(guān)于期貨從業(yè)人員管理的表述，錯(cuò)誤的有(  )。

  • A

    期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制訂，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)具體執(zhí)行

  • B

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)

  • C

    期貨公司負(fù)責(zé)及時(shí)更新本公司期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注冊(cè)等信息

  • D

    期貨從業(yè)人員可以自愿參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)下列(    )事項(xiàng)。

  • A

    組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

  • B

    對(duì)違規(guī)期貨從業(yè)人員采取罰款處罰

  • C

    建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)

  • D

    對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)施自律管理

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下(    )監(jiān)管措施。[ 2015年5月真題]

  • A

    給予紀(jì)律懲戒

  • B

    出具警示函

  • C

    監(jiān)管談話

  • D

    責(zé)令改正

下列關(guān)于期貨從業(yè)人員自律管理的表述，錯(cuò)誤的有(　　)。

  • A

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)

  • B

    期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)具體執(zhí)行

  • C

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

  • D

    期貨從業(yè)人員可以自愿參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

以下不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”的有(    )。

  • A

    期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的專職咨詢師劉某

  • B

    從事境內(nèi)套期保值業(yè)務(wù)的某國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)科科長(zhǎng)張某

  • C

    交割倉(cāng)庫(kù)的總經(jīng)理李某

  • D

    期貨公司的司機(jī)王某

期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰，但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，(    )。[ 2015年9月真題]

  • A

    可以減輕行政處罰

  • B

    可以從輕行政處罰

  • C

    應(yīng)當(dāng)免予行政處罰

  • D

    應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免予行政處罰

期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)(    )。[ 2015年5月真題]

  • A

    嚴(yán)格執(zhí)行

  • B

    直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

  • C

    及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

  • D

    予以抵制

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，期貨從業(yè)人員按照規(guī)定向公司報(bào)告，公司未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法向(　　)報(bào)告。

  • A

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  • B

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  • C

    公安機(jī)關(guān)或者檢察院

  • D

    新聞媒體