篩選結(jié)果 共找出3853題

期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取的措施包括(  )。

  • A

    限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

  • B

    停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

  • C

    限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

  • D

    責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對客戶承擔(dān)。

  • A

    證券公司

  • B

    期貨公司

  • C

    證券公司與期貨公司共同

  • D

    證券公司或期貨公司

期貨公司欺詐客戶的行為有(    )。[ 2015年5月真題]

  • A

    向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》

  • B

    允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

  • C

    挪用客戶保證金

  • D

    不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶

證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查。

  • A

    內(nèi)部控制

  • B

    風(fēng)險控制

  • C

    協(xié)助開戶

  • D

    業(yè)務(wù)隔離

期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（）。

  • A

    依據(jù)客戶的要求支付可用資金

  • B

    為客戶交存保證金

  • C

    為客戶支付手續(xù)費、稅款

  • D

    為期貨公司支付購買設(shè)備、設(shè)施的款項

期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起（）個工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。

  • A

    5

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    20

下列哪些機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)材料?(　　)

  • A

    期貨公司

  • B

    期貨交易所

  • C

    期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

  • D

    從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

會員制期貨交易所專門委員會由（）設(shè)立。

  • A

    總經(jīng)理

  • B

    理事會

  • C

    會員大會

  • D

    股東大會

交割倉庫不得有的行為包括（  ）。

  • A

    出具虛假倉單

  • B

    違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

  • C

    泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

  • D

    違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失（）。

  • A

    不予補(bǔ)償

  • B

    酌情予以補(bǔ)償

  • C

    予以補(bǔ)償

  • D

    以上都不對