會員或者客戶違規(guī)對市場產(chǎn)生重大影響時,為防止違規(guī)行為后期進一步擴大,期貨交易所可以對該會員或者客戶采取處理措施,在采取后必須及時向中國證監(jiān)會報告的措施包括( )。
提高保證金標準
限期平倉
強行平倉
限制開倉
下列公司制期貨交易所的行為應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的有( )。
收購本期貨交易所股份
股東轉(zhuǎn)讓所持股份
股東對其股份進行其他處置
選舉、更換非職工代表擔任的董事、監(jiān)事
公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利有( )。
聯(lián)名提議召開臨時會員大會
在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務
按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)
期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利
會員制期貨交易所章程應當載明的事項包括( )。
對會員的紀律處分
會員的義務
會員的權(quán)利
會員資格及其管理辦法
期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有行為包括()。
進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
代理客戶從事期貨交易
挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
為客戶提供期貨相關(guān)信息
下列關(guān)于會員制期貨交易所會員大會的陳述,正確的有( )。[2015年3月真題]
會員大會由理事會召集
會員大會由理事長主持
召開會員大會,應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員
臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議
首席風險官應當報告期貨公司(),以及首席風險官的履行職責情況。
董事履職情況
內(nèi)部控制狀況
風險管理狀況
合規(guī)經(jīng)營
期貨交易所的下列行為中,需要由中國證監(jiān)會批準的有( )。
制定或者修改章程、交易規(guī)則
上市、中止、取消或者恢復期貨交易品種
上市、修改或者終止期貨合約
發(fā)布即時市場信息
在期貨交易過程中出現(xiàn)以下( )情形之一的,期貨交易所可以宣布進入異常情況,采取緊急措施化解風險。
地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行
會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機,對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響
期貨價格出現(xiàn)連續(xù)單邊市的情形經(jīng)采取相應措施后仍未化解風險
期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形
根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,下列人員或單位不具有申請期貨交易所會員資格的有( )。
上海某期貨交易所副總經(jīng)理王某
北京某期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理杜某
設(shè)于北京的某進出口公司
香港某期貨經(jīng)紀公司