除特殊情形外,客戶交易保證金不足,符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后,應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失,由( )承擔(dān)。
交易所
客戶
未盡通知義務(wù)的工作人員
期貨公司
期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的,對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失,期貨公司( ),但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的80%
承擔(dān)50%的賠償責(zé)任
需承擔(dān)部分賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的30%
不承擔(dān)賠償責(zé)任
期貨公司工作人員對(duì)公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)有責(zé)任的,中國(guó)金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括( )。
取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格
暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)
沒(méi)收違法所得和罰款
通報(bào)批評(píng)
小王在某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易,在交易一段時(shí)間后,小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟(jì)合同無(wú)效,要求返還其投資的資金,法院經(jīng)調(diào)查確認(rèn)后,該期貨公司已接小王的指令入市交易,下列說(shuō)法正確的是( )。
期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效,小王需承擔(dān)交易結(jié)果,但公司應(yīng)返還小王傭金
期貨經(jīng)紀(jì)合同有效,小王需承擔(dān)交易結(jié)果,但公司應(yīng)返還小王傭金
期貨經(jīng)濟(jì)合同有效,小王需承擔(dān)交易結(jié)果,公司無(wú)需返還資金
期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效,小王不需承擔(dān)交易結(jié)果,公司應(yīng)返還小王全部投資
期貨公司與客戶對(duì)于交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的,對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失一期貨公司(),但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
承擔(dān)50%賠償
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的80%
需要承擔(dān)部分賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的50%
不需要承擔(dān)賠償責(zé)任
投資者承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守( )的原則。
過(guò)錯(cuò)責(zé)任
強(qiáng)制交割
買賣自負(fù)
公平
實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人的,債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥以下( )賬戶中的資金或者有價(jià)證券。[2013年3月真題]
期貨交易所依法向結(jié)算會(huì)員收取的結(jié)算擔(dān)保金
結(jié)算會(huì)員自有賬戶中的資金
非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券
非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金
期貨公司或者客戶由于違規(guī)超倉(cāng)被期貨交易所或期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí),如因超量平倉(cāng)造成了損失,那么這部分損失應(yīng)( )。
由客戶自行承擔(dān)
由強(qiáng)行平倉(cāng)的期貨交易所或者期貨公司承擔(dān)
由客戶承擔(dān)主要責(zé)任
由超倉(cāng)者承擔(dān)
期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的,對(duì)透支交易造成的損失,( )。
由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的百分之六十
由期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任
由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的百分之八十
期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任
期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定,對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況,采取合理的緊急措施,造成客戶損失的,()。
期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任
期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任
以期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備經(jīng)承擔(dān)責(zé)任
客戶不承擔(dān)責(zé)任