篩選結(jié)果 共找出33題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取哪些措施？(    )

  • A

    崗位獨(dú)立

  • B

    信息隔離

  • C

    人員回避

  • D

    信息共享

根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示的相關(guān)信息包括(    )。

  • A

    投訴方式

  • B

    服務(wù)內(nèi)容

  • C

    人員的從業(yè)資格

  • D

    公司的業(yè)務(wù)資格

根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示的相關(guān)信息包括(　　)。

  • A

    投訴方式

  • B

    服務(wù)內(nèi)容

  • C

    人員的從業(yè)資格

  • D

    公司的業(yè)務(wù)資格

期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列哪些情形，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以針對具體情況，根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施？(    )

  • A

    對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶

  • B

    高級管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求

  • C

    以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

  • D

    未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機(jī)制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件

下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的表述，正確的有(    )。

  • A

    應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益

  • B

    應(yīng)當(dāng)采取有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶盈利

  • C

    應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

  • D

    不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶

期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(    )。

  • A

    具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名

  • B

    相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰

  • C

    具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

  • D

    相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

期貨公司內(nèi)部員工應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)保證研究分析人員通過協(xié)商形成研究分析意見和結(jié)論。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

期貨公司以期貨交易軟件、終端設(shè)備為載體，向客戶提供交易咨詢服務(wù)或者具有類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明交易軟件、終端設(shè)備的基本功能，揭示使用局限性，說明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來源，不得對交易軟件、終端設(shè)備的使用價值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳。 (  )

  • A

    錯

  • B

    對

期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)業(yè)務(wù)材料。(    )

  • A

    錯

  • B

    對