銀行從業(yè)
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根據(jù)《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》,( ?)是國務院反洗錢行政主管部門,依法對金融機構(gòu)的反洗錢工作進行監(jiān)督管理。

A

中國人民銀行

B

中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

C

中國工商銀行

D

中國銀行業(yè)協(xié)會

在我國負責監(jiān)督管理銀行間同業(yè)拆借市場和銀行間債券市場的機構(gòu)是( )。

A

中國銀行業(yè)協(xié)會

B

中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

C

中國人民銀行

D

政策性銀行

根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的規(guī)定,商業(yè)銀行經(jīng)營應遵守的基本原則的順序是( )。

A

安全性,流動性,效益性

B

安全性,效益性,流動性

C

流動性,安全性,效益性

D

效益性,安全性,流動性

下列關于金融機構(gòu)反洗錢義務的說法,錯誤的是( )。

A

金融機構(gòu)應當依照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度,金融機構(gòu)的負責人應當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責

B

金融機構(gòu)應當按規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度

C

金融機構(gòu)應當按照規(guī)定建立和實施客戶身份識別制度

D

金融機構(gòu)應當按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度,并于金融機構(gòu)破產(chǎn)和解散時銷毀全部資料和記錄

我國商業(yè)銀行不能直接進行投資的金融工具是( )。

A

股票

B

央行票據(jù)

C

國債

D

金融債

下列關于《中華人民共和國商業(yè)銀行法》所規(guī)定的“關系人”的表述,正確的是( )。

A

商業(yè)銀行不得向關系人發(fā)放貸款

B

商業(yè)銀行關系人指自然人,如銀行董事

C

商業(yè)銀行不得向關系人發(fā)放信用貸款

D

商業(yè)銀行向關系人發(fā)放擔保貸款的條件可以優(yōu)于其他借款人同類貸款的條件

根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》的規(guī)定,金融機構(gòu)通過第三方識別客戶身份,應當確保第三方已經(jīng)采取符合法定要求的客戶身份識別措施，第三方未采取符合法定要求的客戶身份識別措施的( ?)。

A

由該金融機構(gòu)承擔未履行客戶身份識別義務的責任

B

由該金融機構(gòu)和第三方共同承擔未履行客戶身份識別義務的責任

C

由該金融機構(gòu)承擔為履行客戶身份識別義務的主要責任,第三方承擔未履行客戶身份識別義務的次要責任

D

由第三方承擔未履行客戶身份識別義務的責任

被稱為保密天堂的國家和地區(qū)一般不具有的特征是( )

A

有嚴格的公司保密法

B

有寬松的金融規(guī)則

C

有嚴格的銀行保密法

D

有嚴格的開辦公司法律限制

在我國,“指導、部署金融業(yè)反洗錢工作,負責反洗錢的資金監(jiān)測”的職責由（ ）履行。

A

公安部

B

中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

C

中國人民銀行

D

國家外匯管理局

下列行為不符合銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守要求的是（ ）。

A

建議客戶購買國債以減少利息稅

B

建議客戶根據(jù)外匯行情購買外匯

C

建議客戶進行理財產(chǎn)品組合降低風險

D

建議客戶分批次轉(zhuǎn)賬以逃避反洗錢檢查