銀行從業(yè)
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洗錢的常見(jiàn)方式不包括（）。
  • A

    借用金融機(jī)構(gòu)

  • B

    使用空殼公司

  • C

    偽造商業(yè)票據(jù)

  • D

    投入集資項(xiàng)目

下列關(guān)于商業(yè)銀行貸款的表述，錯(cuò)誤的是（）。
  • A

    對(duì)同一借款人的貸款余額與商業(yè)銀行資本余額的比例不得超過(guò)10%

  • B

    商業(yè)銀行可向關(guān)系人發(fā)放擔(dān)保貸款，但條件不得優(yōu)于其他借款人同類貸款的條件

  • C

    商業(yè)銀行不得利用拆入資金進(jìn)行固定資產(chǎn)貸款

  • D

    商業(yè)銀行可向關(guān)系人發(fā)放信用貸款，但條件不得優(yōu)于其他借款人同類貸款的條件

商業(yè)銀行在我國(guó)境內(nèi)不得從事（）業(yè)務(wù)，但國(guó)家另有規(guī)定的除外。
  • A

    代理股票買賣

  • B

    買賣政府債券

  • C

    代理股票資金清算

  • D

    發(fā)行金融債券

依據(jù)法律規(guī)定，銀監(jiān)會(huì)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查時(shí)，對(duì)涉嫌違法事項(xiàng)相關(guān)的單位和個(gè)人可以采取的措施有（）。
  • A

    詢問(wèn)有關(guān)單位和個(gè)人，要求說(shuō)明有關(guān)情況

  • B

    對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、毀損或者偽造的文件、資料，予以先行登記保存

  • C

    對(duì)違法事項(xiàng)有關(guān)的個(gè)人采取短暫的限制自由的強(qiáng)制措施

  • D

    凍結(jié)違法單位和個(gè)人的有關(guān)賬號(hào)

  • E

    查閱、復(fù)制有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等文件

以下關(guān)于商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，符合法律規(guī)定的是（）。
  • A

    商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)具有獨(dú)立法人資格，其民事責(zé)任不由總行承擔(dān)，但具有單獨(dú)的經(jīng)營(yíng)許可證

  • B

    商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)不具有獨(dú)立法人資格，其民事責(zé)任由總行承擔(dān)，但具有單獨(dú)的經(jīng)營(yíng)許可證

  • C

    商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)具有獨(dú)立法人資格，其民事責(zé)任不由總行承擔(dān)，也沒(méi)有單獨(dú)的經(jīng)營(yíng)許可證

  • D

    商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)不具有獨(dú)立法人資格，其民事責(zé)任由總行承擔(dān)，也沒(méi)有單獨(dú)的經(jīng)營(yíng)許可證

（）明確界定了我國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理的目標(biāo)、原則和職責(zé)等。

  • A

    《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》

  • B

    《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》

  • C

    《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》

  • D

    《中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例》

根據(jù)2003年12月27日修改的《中國(guó)人民銀行法》的規(guī)定，下列屬于中國(guó)人民銀行職責(zé)的有（）。

  • A

    依法制定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則

  • B

    維護(hù)支付、清算系統(tǒng)的正常運(yùn)行

  • C

    依法制定和執(zhí)行貨幣政策

  • D

    依照法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件和程序，審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍

在接受現(xiàn)場(chǎng)檢查的過(guò)程中，銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)該配合監(jiān)管人員審核所在機(jī)構(gòu)（）的一致性。

  • A

    賬賬之間

  • B

    表實(shí)之間

  • C

    賬實(shí)之間

  • D

    賬表之間

  • E

    內(nèi)外之間

下列選項(xiàng)中，不屬于商業(yè)銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)限額管理的是（）。
  • A

    客戶限額

  • B

    止損限額

  • C

    交易限額

  • D

    風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值限額

我國(guó)信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)中的單一集團(tuán)客戶授信集中度一般不應(yīng)高于（）。

  • A

    10%

  • B

    15%

  • C

    20%

  • D

    50%