銀行從業(yè)
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個(gè)人理財(cái)顧問服務(wù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示管理措施有（ ?）。 ? ?

A

商業(yè)銀行向客戶提供的所有可能影響客戶投資決策的材料，商業(yè)銀行銷售的各類投資產(chǎn)品介紹，都應(yīng)包含相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容 ? ?

B

商業(yè)銀行對客戶投資情況的評估和分析等，可以不包含風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容 ? ?

C

風(fēng)險(xiǎn)揭示應(yīng)當(dāng)充分、清晰、準(zhǔn)確，確?？蛻裟軌蛘_理解風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容? ?

D

商業(yè)銀行通過理財(cái)服務(wù)銷售的其他產(chǎn)品，不需進(jìn)行明確的風(fēng)險(xiǎn)揭示 ? ?

E

客戶確認(rèn)欄語句“本人已經(jīng)閱讀上述風(fēng)險(xiǎn)提示，充分了解并清楚知曉本產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，愿意承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)”，并不要求客戶抄錄，只需簽名即可

開展個(gè)人理財(cái)顧問服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí)，要向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示?？蛻舸_認(rèn)欄應(yīng)載明規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)提示語句，并要求在客戶閱讀這些語句后簽名。

A
正確
B
錯誤

機(jī)構(gòu)設(shè)置上，商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）風(fēng)險(xiǎn)分析部門、研究部門應(yīng)當(dāng)與理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）的銷售部門、交易部門分開。 ?

A
正確
B
錯誤

出于風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，理財(cái)產(chǎn)品的內(nèi)部監(jiān)督部門和審計(jì)部門，應(yīng)附屬于理財(cái)產(chǎn)品的運(yùn)營部門。

A
正確
B
錯誤

信托公司設(shè)立信托計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)選擇經(jīng)營穩(wěn)健的（ ?）擔(dān)任保管人。

A

銀行

B

中介機(jī)構(gòu)

C

保險(xiǎn)公司

D

證券公司

（ ?）是指本行理財(cái)產(chǎn)品之間不得相互交易，不得相互調(diào)節(jié)收益。

A

銀行理財(cái)產(chǎn)品之間分離

B

風(fēng)險(xiǎn)隔離

C

理財(cái)業(yè)務(wù)與信貸業(yè)務(wù)相分離

D

自營業(yè)務(wù)與代客業(yè)務(wù)

理財(cái)產(chǎn)品名稱中含有擬投資資產(chǎn)名稱的，擬投資資產(chǎn)的比例必須達(dá)到該理財(cái)產(chǎn)品規(guī)模的 （ ?）。

A

0.5

B

0.3

C

0.15

D

0.1

（ ?）是指銀行總行應(yīng)設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)理財(cái)業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動，建立集中統(tǒng)一管理本行理財(cái)業(yè)務(wù)、制定各項(xiàng)規(guī)章制度的機(jī)制。

A

集中管理

B

分散管理

C

歸口管理

D

統(tǒng)一管理

商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)最遲在開始發(fā)售理財(cái)計(jì)劃后（ ?）個(gè)工作日內(nèi)，將相關(guān)材料按照有關(guān)規(guī)定向當(dāng)?shù)劂y監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A

3

B

5

C

10

D

15

商業(yè)銀行銷售風(fēng)險(xiǎn)評級為（? ）級（含）以上理財(cái)產(chǎn)品時(shí)，除非與客戶書面約定，否則應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。

A

五

B

四

C

三

D

二