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銀行利用自身在機構網點、技術手段和信息處理等方面的優(yōu)勢，代理客戶承辦收付和委托事項，并收取手續(xù)費的業(yè)務是(    )。

  • A

    中間業(yè)務

  • B

    表外業(yè)務

  • C

    表內業(yè)務

  • D

    其他業(yè)務

我國政策性銀行不包括(    )。

  • A

    國家開發(fā)銀行

  • B

    中國進出口銀行

  • C

    中國農業(yè)發(fā)展銀行

  • D

    中國人民銀行

金融中介機構包括商業(yè)銀行和非銀行金融機構，按所從事業(yè)務的性質及其在金融活動中所起的作用，可分為(   )。①融資類金融中介機構②投資類金融中介機構③保障類金融中介機構④商業(yè)性金融中介機構

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ②③④

  • D

    ①③④

下列關于中國證券監(jiān)督管理委員會的職責說法正確的是(    )。①研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃②監(jiān)管證券投資活動③監(jiān)管上市國債和企業(yè)間債券的交易活動④監(jiān)管境外企業(yè)直接或間接到境內發(fā)行股票、上市

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ②③④

  • D

    ①③④

認為貨幣政策傳遞過程中即使利率沒有發(fā)生變化也會通過信用途徑來影響國民經濟總量的是（  ）。

  • A

    伯南克

  • B

    凱恩斯

  • C

    莫迪利安尼

  • D

    托賓

在我國，政府機構類投資者參與證券投資的主要目的通常不包括（  ）。

  • A

    調劑資金余缺

  • B

    實施宏觀調控

  • C

    謀求高盈利

  • D

    實行特定的產業(yè)政策

下列符合《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的是（  ）。

  • A

    甲證券公司設立2家私募基金子公司

  • B

    乙證券公司未做到內控有力，設立1家私募基金子公司

  • C

    丙證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設立1家私募基金子公司

  • D

    丁證券公司以自有資金全資設立1家私募基金子公司

下列關于證券公司提供IB業(yè)務的業(yè)務規(guī)則說法錯誤的是（  ）。

  • A

    證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務與其他業(yè)務的風險

  • B

    期貨公司與證券公司應當建立IB業(yè)務的對接規(guī)則

  • C

    證券公司可以同時接受多個期貨公司的委托從事IB業(yè)務

  • D

    證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離

（  ）要求證券監(jiān)管機構在公開、公平原則的基礎上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。

  • A

    公正原則

  • B

    監(jiān)督與自律相結合原則

  • C

    保護投資者利益原則

  • D

    依法監(jiān)管原則

下面關于證券業(yè)協(xié)會的表述正確的有（  ）。①中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日②具有獨立法人地位、由經營證券業(yè)務的金融機構自愿組成③是非營利性社會團體法人，是證券業(yè)的自律組織④采取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業(yè)協(xié)會⑤中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案

  • A

    ①②③④

  • B

    ②③④⑤

  • C

    ①③④⑤

  • D

    ①②③④⑤