快速查題-證券從業(yè)資格試題

會(huì)員制的證券交易所是（）。

證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括（  ）。①投資者保護(hù)基金公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大危險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議②籌集、管理和運(yùn)作基金③證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，投資者保護(hù)基金公司按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付④組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

在QDII制度中，單只基金、集合管理計(jì)劃持同一機(jī)構(gòu)（政府、國(guó)際金融組織除外）發(fā)行的證券是指不得超過基金、集合計(jì)劃凈值的（  ），指數(shù)基金可以不受上述限制。

合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)一國(guó)金融管理當(dāng)局審批通過、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場(chǎng)的國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過（  ）形式募集一定額度的人民幣資金。

根據(jù)投資者的心理因素，可以將證券市場(chǎng)投資者分為（  ）。①投機(jī)型②穩(wěn)健型③冒險(xiǎn)型④中庸型

下面對(duì)證券交易所總經(jīng)理的表述錯(cuò)誤的是（  ）。

申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具有（  ）萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。

證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括（  ）。①監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則②保護(hù)投資者利益原則③“三公”原則④依法監(jiān)管原則

證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的是(   )。Ⅰ.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比倒不得低于100%Ⅱ.對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的30%Ⅲ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%Ⅳ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%

按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師可以從事證券法律業(yè)務(wù)的有（  ）。