快速查題-證券從業(yè)資格試題

按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)（  ）審批。

證券金融公司可以發(fā)行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級(jí)債。證券金融公司借入次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)事先向（  ）報(bào)告。

按照《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》給出的定義，投資者適當(dāng)性需要考慮中間人（金融中介機(jī)構(gòu)）所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶（  ）方面的契合度。①財(cái)務(wù)狀況②風(fēng)險(xiǎn)承受水平③投資目標(biāo)④財(cái)務(wù)需求⑤知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)

下面對(duì)證券交易所描述正確的是（  ）。①證券交易所是我國(guó)證券自律管理機(jī)構(gòu)②證券交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心③證券交易所本身可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)④證券交易所為證券交易提供了一個(gè)穩(wěn)定、公開(kāi)、高效的系統(tǒng)

按照有關(guān)規(guī)定，投資者適當(dāng)性管理工作主要是以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)為主線展開(kāi)的，不包括以下（  ）。

按照公允價(jià)值計(jì)算，養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資于銀行活期存款、一年期以內(nèi)（含一年）的定期存款、中央銀行票據(jù)、剩余期限在一年期以內(nèi)（含一年）的國(guó)債、債券回購(gòu)、貨幣型養(yǎng)老金產(chǎn)品、貨幣市場(chǎng)基金的比例，合計(jì)不得低于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的（  ）。

（  ）負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查。

全國(guó)社會(huì)保障基金，是由（  ）構(gòu)成，是國(guó)家社會(huì)保障儲(chǔ)備基金。①中央財(cái)政預(yù)算撥款②國(guó)有資本劃轉(zhuǎn)③基金投資收益④以國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他方式籌集的資金

企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于（  ）。

理事會(huì)作為證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，可以行使的職權(quán)不包括（  ）。