考試類(lèi)型:
證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券,或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理,且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本( )的,無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。
80%
60%
50%
30%
每家證券公司設(shè)立的另類(lèi)子公司原則上不超過(guò)( )家。
1
2
3
5
在與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同前,證券公司應(yīng)當(dāng)( )。①按照規(guī)定程序了解客戶(hù)的情況②審慎評(píng)估客戶(hù)的誠(chéng)信狀況、客戶(hù)對(duì)產(chǎn)品的認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力③向客戶(hù)進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示④將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交客戶(hù)簽字確認(rèn)
①②③
①②④
①③④
①②③④
QDII可以投資于下面( )金融產(chǎn)品或工具。①銀行存款②政府債券③遠(yuǎn)期合約、互換④回購(gòu)協(xié)議
①②
①③
①②③
①②③④
證券交易所任總經(jīng)理的職權(quán)不包括( )。
提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)
執(zhí)行會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議,并向其報(bào)告工作
審定業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定
擬定證券交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案
我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是( )。①保護(hù)投資者利益,保障合法的證券交易活動(dòng),監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)②根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要,運(yùn)用靈活多樣的方式,調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模,引導(dǎo)投資方向,使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)③防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持證券市場(chǎng)的正常秩序④運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用,限制其消極作用
①②③
①②③④
①②④
②③④
證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責(zé),可以通過(guò)其在( )開(kāi)立的普通證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券。
證券交易所
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
商業(yè)銀行
證券公司甲,預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙,乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙,下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是( )。
甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設(shè)立乙
乙持有丙40%的股權(quán),且擁有管理控制權(quán)
乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
丙不得對(duì)外提供擔(dān)保
按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知》的規(guī)定,資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格,凈資產(chǎn)不少于( )萬(wàn)元。
500
300
200
100
按照《全國(guó)社會(huì)保障基金投資管理暫行辦法》規(guī)定,社?;鸬耐顿Y范圍不包括( )。
買(mǎi)賣(mài)地方政府債
銀行存款
買(mǎi)賣(mài)國(guó)債
具有良好流動(dòng)性的金融工具