快速查題-證券從業(yè)資格試題

根據(jù)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（  ）。①證券交易成交額累計達(dá)到30萬元的②期貨交易占用保證金數(shù)額累計達(dá)到20萬元的③獲利或者避免損失數(shù)額累計達(dá)到20萬元的④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌（  ）情形的，應(yīng)予立案追訴。①證券交易成交額累計達(dá)到30萬元的②期貨交易占用保證金數(shù)額累計達(dá)到20萬元的③獲利或者避免損失數(shù)額累計達(dá)到20萬元的④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的

（  ）的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券公司Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅳ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列哪一情形，屬于公開發(fā)行證券（  ）。

對證券交易內(nèi)幕信息知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括（ ）。 Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯誤的有（  ）。

按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有（  ）。Ⅰ、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金Ⅱ、退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款Ⅲ、單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅳ、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有（  ）。Ⅰ．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金Ⅱ．退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款Ⅲ．單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅳ．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其直接負(fù)責(zé)的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是（）。

按照中國證監(jiān)會《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》的規(guī)定，下列選項中符合從輕或者減輕處罰考慮的情形有（ ）。