快速查題-證券從業(yè)資格試題

下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是(  )。 Ⅰ.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還Ⅱ.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸Ⅲ.期貨公司動(dòng)用客戶保證金支付貸款，一月后歸還Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（  ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（  ）萬(wàn)元以上（  ）萬(wàn)元以下罰金。①2②3③20④30

按照《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處（  ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（  ）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

下列各項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的是（  ）。Ⅰ.在招股說(shuō)明書(shū)中隱瞞重要事實(shí)Ⅱ.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容Ⅲ.在認(rèn)股書(shū)中隱瞞重要事實(shí)Ⅳ.在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中提供虛假事實(shí)

依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形（）之一的，應(yīng)予以立案追訴。Ⅰ.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在五十萬(wàn)元以上的Ⅱ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的Ⅲ.其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形Ⅳ.多次對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的重要信息不按照規(guī)定披露的

涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（  ）。Ⅰ.《中華人民共和國(guó)公司法》Ⅱ.《中華人民共和國(guó)證券法》Ⅲ.《中華人民共和國(guó)刑法》Ⅳ.《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，涉嫌（  ）情形應(yīng)予立案追溯。①利用募集的資金從事公司活動(dòng)的②發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬(wàn)元的③轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的④偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開(kāi)信息交易案，涉嫌（  ）情形之一的，應(yīng)予立案追訴。①證券交易成交額累計(jì)達(dá)到30萬(wàn)元的②期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬(wàn)元的③獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬(wàn)元的④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

在信息披露的行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有（  ）。Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅱ.不直接從事經(jīng)營(yíng)管理Ⅲ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)Ⅳ.任職時(shí)間短、不了解情況

某公司公開(kāi)發(fā)行股票募集3000萬(wàn)，現(xiàn)該公司想改變當(dāng)初招股說(shuō)明書(shū)中的資金用途，依照法律規(guī)定，該決議須經(jīng)（）認(rèn)可。