快速查題-證券從業(yè)資格試題

按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可予以的處罰有（  ）。①處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役④對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

按照《證券法》第二百條規(guī)定，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的從業(yè)人員或工作人員，（  ），并處以3萬元以上（  ）萬元以下的罰款。

下列關于非法集資罪的犯罪構成的說法，錯誤的是（）。

下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的是（  ）。Ⅰ.在招股說明書中隱瞞重要事實Ⅱ.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容Ⅲ.在認股書中隱瞞重要事實Ⅳ.在財務會計報告中提供虛假事實

按照《刑法》規(guī)定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責任理解正確的有（  ）。

下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體范圍的是（）。Ⅰ.證券公司從業(yè)人員Ⅱ.期貨經(jīng)紀公司Ⅲ.銀行從業(yè)人員Ⅳ.證券交易所從業(yè)人員

欺詐發(fā)行股票、證券罪應承擔的法律責任中，理解均有錯誤的有（  ）。①保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款②按照《證券法》第二百三十二條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付的，應當先繳納罰款、罰金③按照《證券法》第二百三十四條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫④按照《證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款

某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對公司處罰的金額可以是（）。

按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。有上述行為的，將（  ），并處（  ）罰款。

下列行為可能構成背信運用受托財產(chǎn)罪的是（）。