快速查題-證券從業(yè)資格試題

背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是（  ）。

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，涉嫌（  ）情形應(yīng)予立案追溯。Ⅰ、利用募集的資金從事公司活動(dòng)的Ⅱ、發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬(wàn)元的Ⅲ、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的Ⅳ、偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

關(guān)于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認(rèn)定，下列選項(xiàng)正確的有（  ）。

按照《刑法》第一百八十一條規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（  ）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（  ）萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。

一家公司發(fā)行股票、債券進(jìn)行籌資，下列（  ）行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。

下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪，理解正確的是（  ）。

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，哪一選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追溯（  ）。①利用募集的資金從事公司活動(dòng)的②發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬(wàn)元的③轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的④偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（  ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（  ）萬(wàn)元以上（  ）萬(wàn)元以下罰金。①2②3③20④30

《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有（  ）。①處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的，對(duì)單位處以罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役④對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

按照《證券法》第二百零二條規(guī)定，某負(fù)責(zé)承銷的證券公司工作人員非法獲取某證券發(fā)行的信息并在該信息公開前買賣該證券的，對(duì)其（  ），沒(méi)收違法所得，違法所得不足（  ）萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。