快速查題-證券從業(yè)資格試題

中國(guó)人民銀行公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，(    )。①主要包括回購(gòu)交易、債券交易和發(fā)行中央銀行票據(jù)②逆回購(gòu)和正回購(gòu)到期是央行向市場(chǎng)投放流動(dòng)性的行為③缺點(diǎn)是不具有很強(qiáng)的可逆轉(zhuǎn)性④優(yōu)點(diǎn)包括主動(dòng)權(quán)完全在中央銀行

誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，不屬于犯罪主體的有（  ）。

私募基金不能進(jìn)行公開(kāi)的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說(shuō)法正確的是(   )。

下列違規(guī)披露信息的情形中，應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任的是（  ）。Ⅰ.企業(yè)向股東提供虛假的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告Ⅱ.某公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在前期差錯(cuò)Ⅲ.企業(yè)向社會(huì)公眾提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告Ⅳ.企業(yè)對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東利益

下列關(guān)于SHIBOR的說(shuō)法，不正確的是(    )。

（  ）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。①發(fā)行人②證券公司③證券服務(wù)機(jī)構(gòu)④投資者

期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)包括（  ）。①股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)②自營(yíng)業(yè)務(wù)③做市業(yè)務(wù)④與股票期權(quán)備兌開(kāi)倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

作為私募基金的合格投資者的單位凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于（  ）。

下列關(guān)于證券公司另類子公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)禁止行為的有（  ）。①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)②利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送③玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)④泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用信息從事或者明示、按時(shí)他人從事相關(guān)交易活動(dòng)