免费无人区男男码卡二卡,亚洲人人操

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請文件之日起（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與申請主辦券商簽訂補充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

A
3
B
5
C
7
D
10

下列關(guān)于投資基金的說法中錯誤的是（）。

A
私募基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、基金份額及投資合同約定的其他投資標的
B
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案是對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可
C
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在賬戶開立、發(fā)行交易和投資推出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)
D
私募基金管理人依法解散、被依法撤銷，或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當在20個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告

為使證券研究報告發(fā)布符合合規(guī)管理要求，證券公司需要建立（）制度。Ⅰ.內(nèi)部控制Ⅱ.隔離墻Ⅲ.證券分析師跨越隔離墻Ⅳ.證券研究報告合規(guī)審查

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅳ
D
Ⅲ、Ⅳ

證券公司應(yīng)當定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A
7
B
10
C
14
D
2

私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設(shè)基金管理機構(gòu)等特殊目的機構(gòu)的，應(yīng)當持有該機構(gòu)（）以上的股權(quán)或出資，且擁有管理控制權(quán)。

A
10%
B
20%
C
35%
D
50%

證券公司另類子公司應(yīng)當于每年結(jié)束后（）內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)年度報表。

A
1個月
B
2個月
C
3個月
D
4個月

下列選項中，說法不正確的是（）。

A
融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例
B
取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿12個月后自動失效
C
證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同
D
全國銀行間市場規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設(shè)定保證金或保證券，設(shè)定保證券時，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)

（）依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展。

A
中國證券業(yè)協(xié)會
B
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
C
中國證監(jiān)會
D
證券交易所

因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的，可以對有關(guān)責任人員采?。? ）的證券市場禁入措施。

A
1~3年
B
3~5年
C
5~10年
D
終身

證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會可以采?。? ）暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

A
12~24個月
B
12~36個月
C
24個月內(nèi)
D
24~36個月

快速查題-證券從業(yè)資格試題