篩選結(jié)果 共找出2770題

證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，其中，（  ）是指證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以期償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。

  • A

    流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    信用風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    操作風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

證券公司委托其他機(jī)構(gòu)開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作時(shí)，應(yīng)與受托機(jī)構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由（  ）批準(zhǔn)。（  ）對(duì)受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。

  • A

    高級(jí)管理層；委托機(jī)構(gòu)

  • B

    高級(jí)管理層；受托機(jī)構(gòu)

  • C

    董事會(huì)；委托機(jī)構(gòu)

  • D

    董事會(huì)；受托機(jī)構(gòu)

讓投資者充分理解（），是投資者教育和適當(dāng)性管理工作需要突出的重點(diǎn)之一。

  • A

    “公平交易”的原則

  • B

    “謹(jǐn)慎入市”的原則

  • C

    “買者自負(fù)”的原則

  • D

    “長(zhǎng)期投資”的原則

以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料

  • B

    證券公司應(yīng)當(dāng)采取安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺少、毀損

  • C

    客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存10年

  • D

    證券公司破產(chǎn)或者解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)

以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法，正確的是（）。

  • A

    保薦人對(duì)上市公司的定期現(xiàn)場(chǎng)檢查每年不應(yīng)少于一次，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的兩名保薦代表人均應(yīng)參加現(xiàn)場(chǎng)檢查

  • B

    原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任在保薦代表人更換后終止

  • C

    一般來(lái)說(shuō)，兩名保薦代表人僅可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)一家在審企業(yè)

  • D

    保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志

下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是（  ）。

  • A

    經(jīng)理

  • B

    董事會(huì)秘書

  • C

    副經(jīng)理

  • D

    財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、（  ）、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。

  • A

    合理的公司文化

  • B

    政策支持

  • C

    前瞻性的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

  • D

    量化的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A.（AAA、AA、A）、B.（BBB、BB、B）、C.（CCC、CC、C）、D、E五大類11個(gè)級(jí)別。下列關(guān)于證券公司基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    C級(jí)是正常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)的最低等級(jí)

  • B

    評(píng)價(jià)分低于60分的證券公司，定為D類公司

  • C

    B類BB級(jí)及以上公司的評(píng)價(jià)計(jì)分應(yīng)當(dāng)高于90分

  • D

    被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的證券公司，評(píng)價(jià)計(jì)分為0分，定為E類公司

同時(shí)符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者:金融資產(chǎn)不低于（  ）萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于（  ）萬(wàn)元。

  • A

    200；20

  • B

    300；30

  • C

    500；50

  • D

    1000；50

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級(jí)義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（  ）萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（  ）萬(wàn)元以下罰款。

  • A

    1；1

  • B

    2；2

  • C

    3；3

  • D

    3；1