篩選結(jié)果 共找出2770題

以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（ ）

  • A

    營銷

  • B

    客戶賬戶存管

  • C

    客戶資金存管

  • D

    合規(guī)資格審查

按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（  ）的職責(zé)包括:建立涵蓋風(fēng)險管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。

  • A

    監(jiān)事會

  • B

    經(jīng)理層

  • C

    董事會

  • D

    風(fēng)險管理部

以下關(guān)于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中錯誤的是（  ）

  • A

    證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易

  • B

    證券公司不得為客戶開立假名賬戶

  • C

    考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶

  • D

    客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對并登記

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由（  ）單處或并處警告、（  ）罰款。

  • A

    中國證券業(yè)協(xié)會；3萬元以下

  • B

    中國證券業(yè)協(xié)會；5萬元以下

  • C

    中國證監(jiān)會；3萬元以下

  • D

    中國證監(jiān)會；5萬元以下

（  ）情形下，不必滿足以下規(guī)定:經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)

  • A

    在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者

  • B

    向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)

  • C

    經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見

  • D

    向?qū)Ｍ顿Y者履行信息告知義務(wù)

證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括（  ）。①具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格②配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員③設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員④建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其

  • A

    ①②④

  • B

    ①③④

  • C

    ①②③④

  • D

    ①②③

按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯誤的是（  ）。

  • A

    合規(guī)部門對王某負(fù)責(zé)

  • B

    合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)

  • C

    證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分

  • D

    合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于3人

按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下（  ）公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。

  • A

    經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司

  • B

    經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司

  • C

    經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的丙公司

  • D

    經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的丁公司

以下（  ）屬于某證券公司的高級管理人員。①合規(guī)負(fù)責(zé)人李某②副總經(jīng)理王某③獨(dú)立董事孫某④財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某⑤董事會秘書陳某⑥執(zhí)行委員會成員錢某

  • A

    ①②③④⑤

  • B

    ②③④⑤⑥

  • C

    ①②③④⑥

  • D

    ①②④⑤⑥

證券投資咨詢?nèi)藛T，主要包括（  ）。①證券咨詢顧問②證券投資顧問③證券評估師④證券分析師

  • A

    ①

  • B

    ②③

  • C

    ②④

  • D

    ①④