快速查題-證券從業(yè)資格試題

下列屬于基金銷售機構(gòu)的是（  ）。I.商業(yè)銀行II.證券公司III.證券投資咨詢機構(gòu)IV.證券交易所

證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責(zé)令公司限期改正；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當（  ）。

按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應(yīng)當為業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法中錯誤的是（  ）。

證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬與受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過（  ）萬元的交易，應(yīng)當回避。

（  ）情形下，不必滿足以下規(guī)定:經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。

根據(jù)《證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須具備的資格是（  ）。①取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可②取得中國證券業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)許可③取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格④加入一家以上有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)

證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循致性原則，不包括（  ）。

按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（  ）。①質(zhì)量控制②項目組、業(yè)務(wù)部門③內(nèi)核、合規(guī)、風(fēng)險管理等部門或機構(gòu)

違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重，應(yīng)當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢査、調(diào)査職權(quán)行為的可以對有關(guān)責(zé)任人員采取（  ）的證券市場禁入措施。

行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。? ）的證券市場禁入措施。