快速查題-證券從業(yè)資格試題

下列關于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，錯誤的是（  ）。I.期貨公司可以為其子公司提供融資II.期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務III.期貨公司可以對外擔保IV.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務

股票上市交易申請經(jīng)（）審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市有關文件。

證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上（  ）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

下列選項中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（  ）。

證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上（  ）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

下列關于公司的說法，不正確的是（  ）。

下列說法正確的是（  ）。I.公開募集基金應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構注冊II.公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管III.非公開募集基金應當由基金托管人托管IV.私募基金募集完畢后，其管理人應當向中國證監(jiān)會備案

收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以（  ）的罰款；在改正前，收購人對其收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權。

公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，公司應承擔的法律責任包括（）。Ⅰ.由縣級以上人民政府財政部門責令如數(shù)補足應當提取的金額Ⅱ.由公司登記機關責令如數(shù)補足應當提取的金額Ⅲ.可以對公司處以二十萬元以下的罰款Ⅳ.可以對直接負責的主管人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（  ）的，為發(fā)行失敗。