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上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，（）是必備記載內(nèi)容。Ⅰ.公司概況Ⅱ.公司上一年度股東大會決議Ⅲ.已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額Ⅳ.公司的實際控制人

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅳ
D
Ⅲ、Ⅳ

上市公司不符合證券交易所終止其股票上市交易的情形有（）。

A
公司有重大違法行為
B
公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件
C
公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)情況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正
D
公司解散或者被宣告破產(chǎn)

擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責令改正，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。

A
30萬元以上60萬元以下
B
3萬元以上10萬元以下
C
3萬元以上30萬元以下
D
10萬元以上100萬元以下

設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，需要具備的條件包括（）。①主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施③自有資金不少于人民幣2億元④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

A
①②③④
B
②③④
C
①②③
D
①③④

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求下列（）單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。①證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員②證券公司的股東、實際控制人③證券公司控股或者實際控制的企業(yè)④證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)⑤為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)⑥證券公司的客戶

A
①②③④⑤
B
②③④⑤⑥
C
①②③④⑥
D
①②④⑤⑥

下列關(guān)于證券市場的法律、法規(guī)層次的說法，正確的有（）。Ⅰ.法律效力最低的是由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律Ⅲ.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范文件Ⅳ.法律效力最高的是由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，不正確的是（）。

A
基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔
B
基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔無限責任
C
基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)
D
基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。

A
30萬元以上60萬元以下
B
3萬元以上30萬元以下
C
違法所得1倍以上5倍以下
D
違法所得1倍以上10倍以下

我國現(xiàn)行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，它是為（）制定的。①規(guī)范公司的組織和行為②保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益③維護社會經(jīng)濟秩序④促進社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展

A
①②④
B
②③④
C
①②③④
D
①③④

公司從事經(jīng)營活動，必須做到（）。①遵守法律、行政法規(guī)②遵守社會公德、商業(yè)道德③誠實守信④接受政府和社會公眾的監(jiān)督⑤承擔社會責任

A
①②④⑤
B
②③④⑤
C
①②③④
D
①②③④⑤

快速查題-證券從業(yè)資格試題