快速查題-證券從業(yè)資格試題
證券從業(yè)資格
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證券承銷業(yè)務(wù)采取的方式有（ ）。Ⅰ.代銷Ⅱ.余額包銷Ⅲ.全額包銷Ⅳ.直銷
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說法正確的是（ ）。
- A
委托1個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)
- B
不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人無權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)和合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況
- C
受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人可以決定撤銷該委托
- D
合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經(jīng)出席會議的合伙人過半數(shù)通過的表決方法
公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以暫停其公司債券上市交易（ ）。①公司有重大違法行為②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件③未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)④公司最近兩年連續(xù)虧損
- A
①③④
- B
①②④
- C
②③④
- D
①②③④
期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。Ⅰ.申請書Ⅱ.停業(yè)決議文件Ⅲ.關(guān)于處理客戶資金、處置或者清退客戶情況的報(bào)告Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B
Ⅱ、Ⅲ
- C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有（ ）行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。Ⅰ．虛假出資Ⅱ．非貨幣出資Ⅲ．抽逃出資Ⅳ．延期出資
- A
Ⅰ、Ⅱ
- B
Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅲ
按照《證券法》第一百五十七條的規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是（ ）的職能。
- A
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- B
證券交易所
- C
國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- D
證券登記結(jié)算有限公司
下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易的有（ ）。I.國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位II.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員III.證券、期貨市場禁止進(jìn)入者IV.未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人
- A
III、IV
- B
II、III、IV
- C
I、II、III
- D
I、II、III、IV
下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是（ ）。
- A
股東會的性質(zhì)及職權(quán)、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時(shí)股東會、股東會的議事方式和表決程序
- B
董事會設(shè)立及董事任職任期、董事會的職權(quán)、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序
- C
設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定
- D
設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制
下列有關(guān)封閉式和開放式基金的區(qū)別，正確的是（ ）。①存續(xù)期間不同②基金規(guī)模不同③基金投資策略不同④基金份額交易方式不同
- A
①③④
- B
①②④
- C
②③④
- D
①②③④
證券交易所的監(jiān)管職能包括（ ）。Ⅰ．對證券交易活動進(jìn)行管理Ⅱ．對會員進(jìn)行管理Ⅲ．對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管Ⅳ．維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行
- A
Ⅰ、Ⅱ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D
Ⅲ、Ⅳ