快速查題-證券從業(yè)資格試題

下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（  ）。

下列對法的概念的描述，正確的是（  ）。Ⅰ.法是由國家制定或認(rèn)可并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的Ⅱ.法是反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級意志Ⅲ.法是以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對統(tǒng)治階級有利的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)Ⅳ.法以保障和約束為內(nèi)容

按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則，下列順序正確的是（  ）。①合伙人協(xié)商決定②按照合伙協(xié)議的約定辦理③合伙人平均分配、分擔(dān)④合伙人按照實(shí)繳出資比例分擔(dān)

金融機(jī)構(gòu)通過第三方識別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合（  ）要求的客戶身份識別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由（  ）承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。

公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易（  ）。①公司解散或者宣告破產(chǎn)的②發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，且自期限內(nèi)未能消除的③未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴(yán)重的④公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的⑤公司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的

按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（  ）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢査董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（  ）倍以下的罰款。

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，連續(xù)（  ）年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

下列有關(guān)公司的說法，錯(cuò)誤的是（  ）。

按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（  ）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任。