快速查題-證券從業(yè)資格試題

《中華人民共和國公司法》保護(hù)的是（  ）的合法權(quán)益。Ⅰ.股東Ⅱ.總經(jīng)理Ⅲ.債權(quán)人Ⅳ.職工

合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（  ）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

下列有關(guān)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法中，錯(cuò)誤的是（  ）。

證券公司年度報(bào)告中包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，并應(yīng)當(dāng)附有會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的（  ）。

下列事項(xiàng)中，屬于股份有限公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)是（  ）。①公司名稱和住所②公司經(jīng)營范圍③公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本④公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則⑤董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則⑥公司的法定代表人⑦監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則

公司將一部分資產(chǎn)分出去另設(shè)一個(gè)或若干個(gè)新的公司，原公司繼續(xù)是（  ）。

證券公司應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)不少于（  ）個(gè)小時(shí)。

證券公司為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以（  ）的罰款。

下列說法中，正確的是（  ）。Ⅰ.項(xiàng)目經(jīng)理是高級(jí)管理人員Ⅱ.國家控股的企業(yè)之間因同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系Ⅲ.實(shí)際控制人不是公司的股東Ⅳ.上市公司董事會(huì)秘書是高級(jí)管理人員

股份有限公司的股東大會(huì)由董事會(huì)召集，董事長主持，但依照規(guī)定，（）據(jù)有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。