快速查題-證券從業(yè)資格試題

股份有限公司的董事會成員可以是（）人。Ⅰ.5Ⅱ.15Ⅲ.20Ⅳ.25

有限責(zé)任公司在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，不能遵照下列哪個選項來分配（  ）。

A公司是由甲出資20萬元、乙出資50萬元、丙出資30萬元、丁出資80萬元共同設(shè)立的有限責(zé)任公司。丁申請A公司為其銀行貸款作擔(dān)保，為此A公司召開股東會，甲、乙、丙、丁均出席會議，乙明確表示不同意。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列關(guān)于會議決議的表述中，正確的是（  ）。

下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法中，錯誤的是（  ）。

根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項符合除名退伙情形（  ）。Ⅰ.未履行出資義務(wù)Ⅱ.執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為Ⅲ.因故意或重大過失給合伙企業(yè)造成損失Ⅳ.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行

擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（  ）罰款。

以下屬于行政法規(guī)的有（  ）。Ⅰ. 《證券公司內(nèi)部控制指引》Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理條例》Ⅲ.《證券公司風(fēng)險處置條例》Ⅳ.《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、沒立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施（  ）。①責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告②對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人給予譴責(zé)③責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利⑤對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查⑥責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)

下列有關(guān)封閉式和開放式基金的區(qū)別，正確的是（  ）。Ⅰ．存續(xù)期間不同Ⅱ．基金規(guī)模不同Ⅲ．基金投資策略不同Ⅳ．基金份額交易方式不同

上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)（  ）通過。