快速查題-證券從業(yè)資格試題

資信評級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員，要求最近（  ）年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。

甲有限合伙企業(yè)成立于2016年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。2017年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。2018年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時(shí)，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是（  ）。

按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券法》的要求，以下關(guān)于證券公司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說法，錯誤的是（  ）。

有限責(zé)任公司首次股東會會議應(yīng)由（  ）召集。

以下關(guān)于A證券公司的總經(jīng)理王某的說法中符合相關(guān)規(guī)定的是（  ）。

公司申請公司債券上市交易，下列條件中不符合規(guī)定的是（  ）。

《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，下列不屬于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（  ）。

證券公司未按照規(guī)定未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（  ）倍以下的罰款。

下列關(guān)于股份有限公司董事會會議的說法，正確的是（  ）。Ⅰ.董事會會議分為定期會議和臨時(shí)會議兩種Ⅱ.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議Ⅲ.董事會召開臨時(shí)會議，其會議通知方式和通知時(shí)限，可由公司章程作出規(guī)定Ⅳ.董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行

按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有詐騙客戶行為的，對其責(zé)令（  ），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（  ）倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上（  ）萬元以下的罰款。