快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券公司股東、實際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（  ）萬元以下的罰款。

《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)和變更業(yè)務(wù)范圍事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請之日起（  ）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。期貨公刮辦理下列事項時，因務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（  ）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定

證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)（  ），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。Ⅰ.薪酬與提名委員會Ⅱ.審計委員會Ⅲ.風(fēng)險控制委員會Ⅳ.風(fēng)險規(guī)避委員會

上市公司存在下列哪種情形，證券交易所可以暫停其股票上市交易（  ）。①公司有重大違法行為②公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件③公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)情況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者④公司最近兩年連續(xù)虧損

證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（  ）萬元以下的罰款。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)清算財產(chǎn)的關(guān)系是（）。

下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述，說法不正確的是（  ）。

合格投資者投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于（  ）萬元。

證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止（）的行為。Ⅰ.發(fā)布盈利預(yù)測信息Ⅱ.欺詐Ⅲ.內(nèi)幕交易Ⅳ.操縱證券市場

證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險。