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下列選項中，設立公開募集基金的管理公司的條件不包括（  ）。

  • A

    取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數

  • B

    董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件

  • C

    注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

  • D

    主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄

任何人未取得任職資格，實際行使證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內分支機構負責人職權的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其停止行使職權，予以公告，并可以按照規(guī)定對其采?。? ）的措施。

  • A

    監(jiān)管談話

  • B

    證券市場禁入

  • C

    出具警示函

  • D

    責令參加培訓

下列各項中，證券公司的股東可以用（）出資。

  • A

    特許經營權

  • B

    貨幣

  • C

    信用

  • D

    勞務

公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易（  ）。

  • A

    發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

  • B

    公司解散或者被宣告破產的

  • C

    未按照公司債券募集辦法履行義務

  • D

    公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

下列關于要約收購的說法，正確的是（  ）。Ⅰ.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日Ⅱ.收購人應當編制要約收購報告書，聘請財務顧問，通知被收購公司，同時對要約收購報告書摘要作出提示性公告Ⅲ.以要約方式進行上市公司收購的，收購人應當公平對待被收購公司的所有股東Ⅳ.采取要約收購方式的，在收購期限內可以賣出被收購公司的股票

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

根據《期貨交易管理條例》，客戶可以通過（）向期貨公司下達交易命令。Ⅰ.書面方式Ⅱ.電話方式Ⅲ.口頭方式Ⅳ.互聯(lián)網方式

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列選項中，不屬于證券登記結算機構職能的是（  ）。

  • A

    證券的存管和過戶

  • B

    公布證券交易即時行情

  • C

    證券持有人名冊登記

  • D

    證券賬戶、結算賬戶的設立

按照《證券法》第一百三十五條、第一百三十六條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和（  ）業(yè)務分開辦理，不得混合操作。

  • A

    證券保薦

  • B

    證券投資咨詢

  • C

    與證券交易活動有關的財務顧問

  • D

    證券資產管理

下列選項中，不屬于法律關系客體的是（  ）。

  • A

    組織

  • B

    人格

  • C

    物

  • D

    不作為的行為

下列有關證券交易所的規(guī)定中，正確的是（  ）。

  • A

    證券交易所設理事會，并設總經理1人，總經理由證券交易所的會員公開選舉

  • B

    證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準

  • C

    證券交易所的財產積累歸會員所有，在其存續(xù)期間，每一會計年度期末進行分配

  • D

    個人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以