快速查題-證券從業(yè)資格試題

《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、（  ）應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起（  ）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

法律關(guān)系的特征不包括（  ）。

虛假陳述證券民事賠償案件中，虛假陳述行為人包括（）。Ⅰ.會計事務(wù)所及其直接責任人Ⅱ.證券承銷商及其負有責任的高級管理人員Ⅲ.發(fā)行人或者上市公司及其負有責任的高級管理人員Ⅳ.證券經(jīng)紀商及其負有責任的高級管理人員

證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（  ）萬元以下的罰款。

基金募集期間，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得（  ）罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（  ）罰款。

在基金招募說明書封面的顯著位置，管理人一般會作出（）等風(fēng)險提示。Ⅰ.不保證基金一定盈利Ⅱ.不保證最低收益Ⅲ、可預(yù)計一定區(qū)間的盈利Ⅳ.基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)

因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（  ）的，不得擔任證券交易所的負責人。

退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包括（  ）。

公開募集基金的基金管理公司注冊資本應(yīng)滿足的條件包括（）。Ⅰ.不低于一億元人民幣Ⅱ.必須為實繳貨幣資本Ⅲ.不低于五億元人民幣Ⅳ.可以為認繳貨幣資本

下列選項中，不屬于作為法律主體中的組織的是（  ）。