快速查題-證券從業(yè)資格試題

上市公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所終止其股票上市交易（  ）。

客戶交易結(jié)算資金應當存放在指定（  ），以每個客戶的名義單獨立戶管理。

未經(jīng)批準，擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（  ）的罰款。

證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是（）。

公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經(jīng)（）審計。

下列關于有限責任公司組織機構(gòu)的描述，錯誤的是（  ）。

證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時，有權(quán)采取的措施包括（）。Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明Ⅱ.進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查Ⅲ.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料

除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是（  ）。①改變合伙企業(yè)的名稱②改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點③處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)④轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和其他財產(chǎn)權(quán)利⑤以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保⑥聘任合伙人以外的人擔任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員

按照《期貨交易管理條例》規(guī)定，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物（  ）的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。

證券登記結(jié)算機構(gòu)應當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關文件資料。其保存期限不得少于（  ）。