快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上（  ）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風險控制指標或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送（  ），說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

證券公司（）應(yīng)當經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估。Ⅰ.合并Ⅱ.分立Ⅲ.涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓Ⅳ.撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)

未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（  ）罰款。

證券公司經(jīng)營管理的主要負責人和（  ）應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。在證券公司月度報告上簽字的人員，應(yīng)當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整；對報告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當注明自己的意見和理由。

下列不屬于有限責任公司股東會職權(quán)的是（  ）。

未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（  ）的罰款。

按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（  ）、（  ）等兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

下列可以擔任證券交易所負責人的是（  ）。

下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（  ）。①按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會②對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額④參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)