快速查題-證券從業(yè)資格試題

符合下列哪一種情形的，為公開發(fā)行（  ）。Ⅰ．向不特定對象發(fā)行證券的Ⅱ．向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過150人的Ⅲ．法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為Ⅳ．向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的

甲公司是一家有限責(zé)任公司，下列有關(guān)該公司的說法中，錯誤的是（  ）。

下列關(guān)于總公司和分公司的說法，不正確的是（  ）

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾（  ）年的個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。

符合下列哪一種情形的，為公開發(fā)行（  ）。①向不特定對象發(fā)行證券的②向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過150人的③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為④向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的

下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的有（  ）。I.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查Ⅱ.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或肯有關(guān)自律組織報(bào)告Ⅲ.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅳ.合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東大會決定聘任

公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的（  ）前置備于本公司。

按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（  ）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

下列選項(xiàng)中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是（  ）。①促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展②規(guī)范證券投資基金活動③保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益④提高基金的投資效率

下列選項(xiàng)中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備條件的是（  ）。