篩選結果 共找出1255題

《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，凈資產低于實收資本的（  ），或者或有負債達到凈資產的（  ）的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。①20%②30%③40%④50%

  • A

    ①④

  • B

    ③④

  • C

    ④④

  • D

    ①②

證券公司為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（  ）的罰款。

  • A

    30萬元以上60萬元以下

  • B

    10萬元以上30萬元以下

  • C

    3萬元以上30萬元以下

  • D

    10萬元以上60萬元以下

下列不屬于擁有上市公司控制權的情形是（）。

  • A

    持有上市公司50%以上股份的股東

  • B

    持有上市公司的股份比例較低，但擔任公司董事的股東

  • C

    依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響的股東

  • D

    可以實際支配上市公司股份表決權超過30%的投資者

下列有關有限責任公司監(jiān)事會的說法中，正確的是（  ）。

  • A

    監(jiān)事會主席由出席監(jiān)事過半數(shù)選舉產生

  • B

    監(jiān)事會成員可以為2人

  • C

    監(jiān)事會中，職工代表的比例不得低于1/3

  • D

    監(jiān)事會中，職工代表的比例由公司決定

下列關于股份有限公司高級管理人員股份轉讓的說法，錯誤的是（  ）。

  • A

    應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況

  • B

    所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓

  • C

    離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份

  • D

    在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的50%

下列有關法律主體的說法，錯誤的是（  ）。

  • A

    在我國境內的外國人和無國籍人不屬于法律主體

  • B

    國家可以作為國家所有權法律關系、刑事法律關系的主體

  • C

    非營利性法人或非法人組織屬于法律主體

  • D

    在國際上，國家是與國際法有關的法律關系的主體

不屬于對該股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形是（  ）。

  • A

    公司決定申請破產的

  • B

    公司合并、分立、轉讓主要財產的

  • C

    公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

  • D

    公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的

基金管理人的股東、實際控制人要求基金管理人利用基金財產為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（  ）罰款。

  • A

    10萬元以上100萬元以下

  • B

    20萬元以上100萬元以下

  • C

    30萬元以上100萬元以下

  • D

    40萬元以上100萬元以下

期貨交易所的職責不包括（  ）。

  • A

    提供交易的場所、設施和服務

  • B

    設計合約，安排合約上市

  • C

    為期貨交易提供集中履約擔保

  • D

    從事信托投資業(yè)務

下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利是（  ）。Ⅰ．按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會Ⅱ．對基金份額持有人大會審議事項行使表決權Ⅲ．依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額Ⅳ．參與分配清算后的剩余基金財產

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ