篩選結(jié)果 共找出1255題

證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵循的原則不包括下列選項(xiàng)中的（  ）。

  • A

    公開(kāi)

  • B

    有效

  • C

    公平

  • D

    公正

按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。下列說(shuō)法中，正確的是（  ）。①程序法律關(guān)系是第一性法律關(guān)系②實(shí)體法律關(guān)系是第二性法律關(guān)系③主合同所對(duì)應(yīng)的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系是第一性法律關(guān)系④擔(dān)保合同所對(duì)應(yīng)的擔(dān)保法律關(guān)系是第二性法律關(guān)系

  • A

    ①②

  • B

    ③④

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④

下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則中，錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員

  • B

    未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情

  • C

    證券交易所采取技術(shù)停牌或者決定臨時(shí)停市，不必向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

  • D

    投資者可以以電話(huà)的方式委托證券公司代賣(mài)其產(chǎn)品

在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（  ）的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

  • A

    3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

  • B

    10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

  • C

    3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

  • D

    30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下

證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則不包括下列選項(xiàng)中的（  ）。

  • A

    自愿

  • B

    有償

  • C

    無(wú)償

  • D

    誠(chéng)實(shí)信用

合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)企業(yè)登記，并處以（  ）的罰款。

  • A

    5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

  • B

    5000元以上5萬(wàn)元以下

  • C

    2000元以上2萬(wàn)元以下

  • D

    5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

在上市公司收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（  ）內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

  • A

    3日

  • B

    5日

  • C

    15日

  • D

    30日

收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處以（  ）的罰款。

  • A

    3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

  • B

    10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

  • C

    3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

  • D

    10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

關(guān)于證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，以下說(shuō)法正確的是（）。

  • A

    證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

  • B

    證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

  • C

    證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

  • D

    證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券投資咨詢(xún)，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

適用《中華人民共和國(guó)證券法》的是（  ）。Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.H股Ⅳ.N股

  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ