快速查題-證券從業(yè)資格試題

下列說法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（  ）。

下列有關(guān)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說法錯(cuò)誤的是（  ）。

證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（  ）萬元以下的罰款。

下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項(xiàng)中，錯(cuò)誤的是（  ）。

按照《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定，證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，（  ）可以向人民法院提出對證券公司進(jìn)行重整或者破產(chǎn)清算的申請。

按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事（  ），其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（  ），以每個(gè)客戶的名義獨(dú)立立戶管理。

按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條的規(guī)定，目前中國境內(nèi)的期貨交易所中，哪一家交易所是我國第一家期貨交易所（  ）。

上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（  ）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。

單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（  ）的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（  ）承擔(dān)。