快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券公司（  ）的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況，組織流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃制定、演練和評估。

根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，以下說法正確的有（）。Ⅰ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年市場禁入措施Ⅱ.行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施Ⅲ.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身證券市場禁入措施Ⅳ.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的，可以對責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施

下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人保密與培訓(xùn)制度表述正確的有（  ）。①財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者謀取其他不當(dāng)利益②財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易③財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會的要求，配合提供上市公司并購重組相關(guān)內(nèi)幕信息知情人買賣、持有相關(guān)上市公司證券的文件，并向證監(jiān)會報告內(nèi)幕信息知情人的違法違規(guī)行為，配合證監(jiān)會依法進(jìn)行調(diào)查④財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育

按照《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，各類證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中不得（  ）。①廉潔從業(yè)②向客戶輸送不正當(dāng)利益③謀取不正當(dāng)利益④干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理

按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有（  ）。①遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力②應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法權(quán)益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中的發(fā)行人信息保密③恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為④保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份

下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說法，錯誤的是（  ）。I.期貨公司可以為其子公司提供融資II.期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)III.期貨公司可以對外擔(dān)保IV.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)

股票上市交易申請經(jīng)（）審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市有關(guān)文件。

證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上（  ）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

下列選項中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（  ）。

證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（  ）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。