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我國證券市場法律法規(guī)體系，是以（  ）為核心的。

  • A

    《證券法》

  • B

    《公司法》

  • C

    《刑法》

  • D

    《證券投資基金法》

當期貨交易出現(xiàn)（  ）情況時，交易所可以采取強制減倉措施。

  • A

    違規(guī)超倉

  • B

    未按規(guī)定及時追加交易保證金

  • C

    同方向連續(xù)單邊市

  • D

    未按規(guī)定向交易所報告其資金、持倉量等情況

任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司（  ）以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

  • A

    5%

  • B

    10%

  • C

    15%

  • D

    20%

下列屬于全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律是（）。

  • A

    《證券公司監(jiān)督管理條例》

  • B

    《期貨交易管理條例》

  • C

    《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

  • D

    《中華人民共和國證券法》

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（  ）的罰款。

  • A

    3萬元以上10萬元以下

  • B

    10萬元以上30萬元以下

  • C

    30萬元以上60萬元以下

  • D

    10萬元以上60萬元以下

上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，（）是必備記載內(nèi)容。Ⅰ.公司概況Ⅱ.公司上一年度股東大會決議Ⅲ.已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額Ⅳ.公司的實際控制人

  • A

    Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅳ

  • D

    Ⅲ、Ⅳ

上市公司不符合證券交易所終止其股票上市交易的情形有（  ）。

  • A

    公司有重大違法行為

  • B

    公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

  • C

    公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)情況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

  • D

    公司解散或者被宣告破產(chǎn)

擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責令改正，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（  ）罰款。

  • A

    30萬元以上60萬元以下

  • B

    3萬元以上10萬元以下

  • C

    3萬元以上30萬元以下

  • D

    10萬元以上100萬元以下

設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，需要具備的條件包括（  ）。①主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施③自有資金不少于人民幣2億元④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

  • A

    ①②③④

  • B

    ②③④

  • C

    ①②③

  • D

    ①③④

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求下列（  ）單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。①證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員②證券公司的股東、實際控制人③證券公司控股或者實際控制的企業(yè)④證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)⑤為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)⑥證券公司的客戶

  • A

    ①②③④⑤

  • B

    ②③④⑤⑥

  • C

    ①②③④⑥

  • D

    ①②④⑤⑥