快速查題-證券從業(yè)資格試題

下列關于公司的說法，不正確的是（  ）。

下列說法正確的是（  ）。I.公開募集基金應當經國務院證券監(jiān)督管理機構注冊II.公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管III.非公開募集基金應當由基金托管人托管IV.私募基金募集完畢后，其管理人應當向中國證監(jiān)會備案

收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以（  ）的罰款；在改正前，收購人對其收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權。

公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，公司應承擔的法律責任包括（）。Ⅰ.由縣級以上人民政府財政部門責令如數補足應當提取的金額Ⅱ.由公司登記機關責令如數補足應當提取的金額Ⅲ.可以對公司處以二十萬元以下的罰款Ⅳ.可以對直接負責的主管人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量（  ）的，為發(fā)行失敗。

關于發(fā)行交易當事人行為準則的說法，正確的是（）。Ⅰ.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、無償、誠實信用的原則Ⅱ.證券發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為Ⅲ.證券發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內幕交易和代客交易的行為Ⅳ.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則

基金服務機構為建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處（  ）。

公司的高級管理人員，不包括（  ）。

上市公司在一年內擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經（  ）通過。

下列有關股份有限公司監(jiān)事會的說法，錯誤的是（  ）。