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經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采?。? ）的措施。

  • A

    出具警示函

  • B

    責(zé)令改正

  • C

    市場禁入

  • D

    監(jiān)管談話

證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納人統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由（  ）考核，考核權(quán)重不低于50%。

  • A

    證券公司首席風(fēng)險官

  • B

    證券公司董事長

  • C

    子公司董事長

  • D

    子公司總經(jīng)理

按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下（  ）不屬于證券公司治理的基本要求。

  • A

    建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分

  • B

    不得侵犯客戶的合法權(quán)益

  • C

    有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息

  • D

    建立完備的內(nèi)部控制體系

以下最可能進(jìn)行證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)營銷業(yè)務(wù)的是（  ）。

  • A

    取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書，但2年沒有年檢的甲

  • B

    取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書，同時兼任風(fēng)險管控工作的乙

  • C

    通過證券經(jīng)紀(jì)人專項考試取得從業(yè)資格的丙

  • D

    通過證券經(jīng)紀(jì)人專項考試取得從業(yè)資格并取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書的丁

以下關(guān)于從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求，不符合規(guī)定的是（  ）。

  • A

    與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機(jī)制

  • B

    與客戶權(quán)益變動直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以選擇一人操作并復(fù)核，復(fù)核應(yīng)留痕跡

  • C

    非常規(guī)業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先審批

  • D

    涉及限制客戶資料轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)操作的審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡

證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（  ）元。

  • A

    1 000萬

  • B

    2 000萬

  • C

    5 000萬

  • D

    1億

下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（  ）。I.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員II.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員III.商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員IV.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

  • A

    I、II、III

  • B

    I、II、IV

  • C

    II、III、IV

  • D

    I、II、III、IV

下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是（）。

  • A

    由注冊會計師提供的驗(yàn)資報告

  • B

    年檢申請報告

  • C

    機(jī)構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書

  • D

    業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真機(jī)號碼

證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（  ）簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。

  • A

    主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官

  • B

    監(jiān)事會

  • C

    股東（大）會

  • D

    高級管理人員

證券公司應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，培訓(xùn)時間不少于（  ）。

  • A

    20個小時

  • B

    30個小時

  • C

    60個小

  • D

    90個小時